菜单

开销法律法规、职业道德与作业规范考纲(2015年份)mg娱乐场www4355com

2019年4月2日 - mg娱乐场www4355com

 

导读: 财力法律法规、职业道德与业务正式考纲(20一五寒暑)已透露,考纲自20一伍年四月十四日文告宣布之日起开班实施。

基金从业资格全国际联盟合考纲 
——基金法律法规、职业道德与业务正式(201伍年度)

  一、总体指标
  基金从业人士应依照《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业社团出面包车型大巴种种法律法规、自律规则和职业道德,并控制基本业务规范。为升级资本从业职员合规合法意识,升高级职务业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与作业正式》科目。 
  提请动态:201六年财力从业资格考试时间 |201六年龄资历本从业资格考试报名时间 
  2、能力等级    能力等级是对考生专业知识领会程度的最低供给,分为三个级别: 
  (一)精晓:考生须在试验和骨子里工作中领略并熟谙应用的始末。 
  (2)精晓:考生须对该考试场点的定义、理念、原则、意义、应用范围等有旁听众清的认识。 
  (三)理解:作为泛读内容,考生对其有1个基础的认识。 
  叁、考试内容与能力要求    考生应当遵照本科目考试内容与能力等级的供给,在工作中驾驭或选用下列相关的法律法规、职业道德规范和事情正式,服从职业价值观、听从职业道德、持之以恒工作态度。 

对应教材章名

节名

编号

学 习目标(掌握/理解/了解)

①.经济、资产管理与投资基金

 

一、金融市镇与开支管理 行业

1.1.a

掌握金融与居民理财的关系

1.1.b

知道金融市镇的分类和整合因素

1.1.c

明亮金融资产的定义

1.1.d

接头资金财产管理的特色与资金管理行业的意义

1.1.e

问询作者国资金管理行业的现状

二.投资基金

1.2.a

精晓投资基金的概念和要紧项目

贰.有价证券投资基金概述

一.有价证券投资基金的定义和特征

2.1.a

询问证券投资基金在所在分化的称谓和概念

2.1.b

掌握证券投资基金的着力特点

2.1.c

知道证券投资基金与其余金融工具的相比

贰.有价证券投资基金的运作与参预中央

2.2.a

接头证券投资基金运作具有3大部分

2.2.b

知晓基金行业的首要到场者及其职能和周转关系

2.2.c

询问资金行业的周转环节包涵:募集和市集经营销售、投资管理、托管、登记、估值和平谈判会议计核算、音讯揭发

三.证券投资基和周转方式

2.3.a

了解集团型基金和契约型基金的分裂

2.3.b

略知一2开放式基金和封闭式基金的区分

肆.有价证券投资基金的根源与前进

2.4.a

打听证券投资基金的来自

2.4.b

询问证券投资基金的迈入进度

2.4.c

刺探全球基金业发展的趋势与特征

五.笔者国证券投资基金业的上进进程

2.5.a

询问小编国证券投资基金发展的三个等级以及各样阶段的性子和标志产品

陆.证券投资基金业在金融体系中的地位与功用

2.6.a

接头基金对中等投资者的效果

2.6.b

知晓基金对金融布局和经济的效应

2.6.c

驾驭基金对证券市镇的意义

3.证券投资基金的类型

 

 

 

一.证券投资基金分类概述

3.1.a

叩问资金分类的意思和困难

3.1.b

左右基金的差别分类标准和中央分类

二-伍.本金的中坚项目:股票资金、债券资金、货币市集基金和混合基金

3.2-5.a

支配基本财力品种及其特色

陆-玖.特殊的证券投资基金连串:保本基金,ETF, QDII, 分级基金

3.6-9a

询问市集上各项特种类型基金的性状

mg娱乐场www4355com,肆.证券投资基金的监禁

 

 

 

一.资本监禁概述

4.1.a

左右基金禁锢的概念、类别、原则和对象

二.基金监禁单位和平条约束组织的禁锢

4.2.a

左右中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会对本金行业的监管任务及软禁格局

4.2.b

操纵行业封锁协会对资本行业的羁绊管理

三.对资金机构的监禁

 

4.3.a

操纵对基金管理人的禁锢内容

4.3.b

左右对资本托管人的禁锢内容

4.3.c

操纵对资金服务部门的监禁内容

四.对基金活动的软禁

4.4.a

支配对资本募集和销售移动的监禁

 

4.4.b

控制对本金运作的监禁(包含投资与贸易表现、音信透露、持有人大会等)

5.对非公开募集基金的囚系

4.5.a

支配非公开募集基金管理人登记事宜

4.5.b

精通对非公开募集资金募集以及运转的幽禁

伍.本金职业道德

 

 

 

 

一.道德与职业道德

5.1.a

打探道德、职业道德以及资金职业道德的意思和不同

5.1.b

驾驭道德与法规的联系和差异

二.本金职业道德规范

 

 

 

5.2.a

通晓基金从业人士职业道德的含义

5.2.b

左右基金职业道德规范的剧情

5.2.c

支配守法合规的意义和主导要求

5.2.d

通晓诚实守信的意义及中央要求

5.2.e

支配标准严刻的意义及骨干要求

5.2.f

左右客户至上的含义及着力需求

5.2.g

支配忠诚尽职的含义及宗旨供给

5.2.h

左右保守秘密的意思及基本须要

叁.股份资本职业道德教育与修养

5.3.a

知道基金职业道德教育与修养的内容与途径

1陆.本金的采集、交易与登记

一.本钱的搜集与认购

16.1.a

支配基金募集的概念与程序

16.1.b

通晓基金成立的原则

16.1.c

询问资金产品注册制度革新

16.1.d

通晓基金认购的概念

16.1.e

问询各项资本(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购格局和次序

二.资金的交易、申购和赎回

16.2.a

支配开放式基金申购与赎回的定义

16.2.b

领会开放式基金申购与赎回的支出结构

16.2.c

询问开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

16.2.d

精通巨额赎回处理等

16.2.e

打听分化产品的交易格局与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市镇革新产品的出格措施)

3.资金财产的注册

16.3.a

精晓基金份额登记的定义

16.3.b

打听现行反革命登记方式

16.3.c

支配登记单位任务

16.3.d

略知一二登记业务流程

20.资金财产的新闻揭露

 

 

 

 

一.本金音信透露概述

20.1.a

控制基金新闻表露的功效与原则

20.1.b

摸底作者国资金新闻揭露连串及 XB卡宴L 的行使

贰.本金重大当事人的新闻披露职务

20.2.a

明白基金管理人信息表露的重点内容

20.2.b

清楚基金托管人消息揭发的首要性内容

三.资金募集新闻表露

20.3.a

知晓基金合同、托管协议等法规文本应涵盖的主要内容

20.3.b

精晓招募表达书的显要内容

四.资产运行新闻揭露

20.4.a

左右基金净值公告的类型及表露时效性须要;

20.4.b

接头货币集镇资产新闻揭发的超过常规规规定

20.4.c

略知一2基金限期通告的相关规定

20.4.d

驾驭基金上市交易通知书和一时音讯表露的连带规定

五.独特基金品种的音讯透露

20.5.a

问询 QDII 信息透露的奇异规定及须求

20.5.b

询问 ETF 音信表露的出格规定及要求

二1.基金客户和行销单位

 

 

 

 

壹.股份资本客户的归类

21.1.a

清楚基金投资人类型

21.1.b

叩问资金客户构成现状

21.1.c

了解指标客户采用

二.本钱销售部门

 

21.2.a

控制基金销售单位的重要品种

21.2.b

叩问各项单位的现状和发展趋势

21.2.c

左右基金销售机构准入条件

21.2.d

支配基金销售部门职分规范

三.财力销售机论、方式与策略

21.3.a

刺探资金管理人及代理与销售机构销售措施

21.3.b

左右基黄金市镇场营销的特殊性

2二.本钱销售行为规范及音信保管

 

 

 

 

 

1.财力销售单位人士行为规范

22.1.a

知晓基金销售人士的身价管理、职员管理和作育

22.1.b

精通基金销售职员行为规范

22.2.a

知道宣传推荐介绍材质的限定和报备流程

2.资本宣传推荐材料专业

22.2.b

支配宣传推荐材料的定点供给和禁止性规定

22.2.c

略知1二宣传推介质地业绩登载规范和其余标准

3.开支销售费用规范

22.3.a

左右销售耗费内容(原则性标准、开销结构和费率水平)

22.3.b

操纵销售耗费原则性标准和别的专业

四.股份资本销售适用性

22.4.a

支配基金销售适用性的点拨原则

22.4.b

了然基金销售适用性渠道审慎调查的必要

22.4.c

支配基金销售适用性产品危机评价的渴求

伍.财力销售新闻保管

22.5.a

打探资金销售业务信息、客户消息和沟渠消息保管

二三.本金客户服务

 

 

 

壹.客户服务概述

23.1.a

操纵基金客户服务的性状

23.1.b

控制基金客户服务的口径

23.1.c

刺探资金客户服务的始末

二.客户服务流程

23.2.a

打听客户服务流程

三.投资者教育工作

23.3.a

叩问投资者教育工作的定义和意义

23.3.b

操纵投资者教育工作的中坚规则

23.3.c

接头投资者教育工作的内容

2肆.开支管理人的内控

 

 

一.里头控制的目的和标准化

24.1.a

知道基金集团里面控制的要害

24.1.b

明亮基金公司里面控制的基本概念

24.1.c

支配基金公司里面控制的对象

24.1.d

左右基金公司内部控制的基准

二.里头控制机制

24.2.a

领悟基金集团内部控制机制的八个层次

24.2.b

支配基金公司里面控制的基本要素

③.里边控制制度

24.3.a

知晓当中央控制制制度的咬合内容

肆.中间控制的根本内容

24.4.a

知道基金集团前、中、后台控制的最首要内容

24.4.b

明亮基金公司音讯揭露控制的基本点内容

24.4.c

明白基金集团音信技术控制的重要内容

二5.资本管理人的合规划管理理

 

 

一.合规划管理理概述

25.1.a

叩问合规划管理理的基本概念

25.1.b

摸底合规划管理理的对象

25.1.c

知情合规划管理理的着力条件

二.合规划管理理机构划设想置

25.2.a

叩问合规划管理理关系的相关部门安装

25.2.b

精晓合规划管理理相关单位的合规权利

3.合规划管理理的显要内容

25.3.a

询问合规管理的第三运动

四.合规风险

25.4.a

知晓合规风险的意思、种类和关键管理方式

  

相关文章

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

网站地图xml地图