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《关于清理整改违规从事证券业务活动的意见》

2019年2月10日 - mg娱乐场www4355com

中国证券监督管理委员会文告

〔2015〕19号

现揭橥《关于清理整改违规从事证券业务活动的见识》,自发表之日起执行。

中国证监会

2015年7月12日

mg娱乐场www4355com,一段时期以来,部分部门和民用借助音信种类为客户创立虚拟证券账户,借用旁人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了《证券法》、《证券集团监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券工作的确定,损害了投资者合法权益,严重苦恼了股票市场秩序。近来随着市场回稳,这个犯罪现象又出新了卷土重来的来头,可能再一次危及股票市场平稳运作,必须予以清理整顿。现就关于事项提议如下意见:

一、各证监局应当坚守中国证监会《关于提升证券公司新闻

系统外部接入管理的打招呼》(证监办发〔2015〕35号)须要,督促证券集团专业新闻种类外部接入行为,并于二零一五年11月尾左右完毕对证券公司自查景况的把关工作。

中国证券业协会从二〇一五年三月份起先,根据其《证券公司外部接入音信体系评估认证标准》,认真开展有关评估认证工作。

二、中国证券登记结算公司应该比照《证券法》第一百六十六条的确定,严俊落到实处证券账户实名制,进一步增强证券账户管理,强化对尤其单位账户开立和动用情形的反省,严禁账户持有人由此证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等格局非法举办证券交易。

三、各证券公司应当按照《证券集团监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户创立证券账户时,对客户反映的姓名或者名称、身份的诚实进行查处,有限支撑同一客户创设的基金账户和证券账户的人名或者名称相同。证券集团不得将客户的血本账户、证券账户提必要客人选用。对通过外部接入音讯种类买卖证券情形,证券公司相应严苛复核客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防备任何单位或者个人借用本集团证券交易通道违规从事贸易活动。

四、音讯技术服务单位等相关方,直接或者直接不合法从事证券活动的,应当清理整改。中国证监会《关于升高证券公司音讯连串外部接入管理的通报》发表前的存量可以持续运作,根据有关规定逐步规范,但不可新增客户、账户和本钱。

五、证券投资者应该比照法律法规和中国证监会的关于规定,严酷按照证券账户实名制必要创造证券账户。任何机关和民用不得出借自己的证券账户,不得借用旁人证券账户买卖证券。

六、对违纪从事证券活动的行事,中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

七、本意见自公布之日起履行。

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